Risico's
Beheersmaatregelen vastleggen en aan risico’s koppelen
Tags: Risico’s, Beheersmaatregelen, Risicobeheersing, Implementatiestatus, Risicomanagement
Beschrijving
Met beheersmaatregelen legt u vast welke maatregelen worden ingezet om risico’s te verminderen. Door een maatregel aan één of meerdere risico’s te koppelen, maakt u inzichtelijk hoe deze risico’s worden beheerst.
Bij iedere koppeling legt u de implementatiestatus vast. U kunt daarnaast een toelichting toevoegen over de toepassing of voortgang van de maatregel. Deze informatie kan worden gebruikt bij het beoordelen en opvolgen van het risico.
In dit artikel leest u hoe u beheersmaatregelen toevoegt, wijzigt, verwijdert en aan risico’s koppelt.
Een beheersmaatregel toevoegen
Beschikbaar voor:
Hoofdkantoor, Maatschap en Vestiging
Toepasselijke permissies:
Risico’s beheren
Voeg een beheersmaatregel toe om vast te leggen welke maatregel wordt ingezet om één of meerdere risico’s te verminderen. U geeft de maatregel een naam en kunt deze daarna aan de betreffende risico’s koppelen.
Tijdens het koppelen legt u per risico de implementatiestatus vast. U kunt ook een toelichting toevoegen waarin u de toepassing of voortgang van de maatregel beschrijft.
Stappen:
Ga naar Risico’s > Beheren > Beheersmaatregelen.
Klik op Beheersmaatregel toevoegen.
Geef de beheersmaatregel een naam.
Klik op Volgende.
Selecteer één of meerdere risico’s waaraan u de beheersmaatregel wilt koppelen.
Kies per risico de implementatiestatus.
Voeg eventueel een toelichting op de implementatie toe.
Klik op Opslaan om de koppeling te bewaren.
Doorloop de resterende stappen.
Publiceer de beheersmaatregel of sla deze op als concept.
Een beheersmaatregel wijzigen
Beschikbaar voor:
Hoofdkantoor, Maatschap en Vestiging
Toepasselijke permissies:
Risico’s beheren
Wijzig een beheersmaatregel wanneer de naam niet meer aansluit op de maatregel die binnen de organisatie wordt toegepast. Door de bestaande maatregel bij te werken, blijven de koppelingen met risico’s behouden en voorkomt u dat dezelfde maatregel meerdere keren wordt vastgelegd.
Stappen:
Ga naar Risico’s > Beheren > Beheersmaatregelen.
Selecteer de beheersmaatregel die u wilt wijzigen.
Klik bovenaan het overzicht op Wijzigen.
Wijzig de naam van de beheersmaatregel.
Klik op Opslaan.
Een beheersmaatregel aan een risico koppelen
Beschikbaar voor:
Hoofdkantoor, Maatschap en Vestiging
Toepasselijke permissies:
Risico’s beheren
Door een beheersmaatregel aan een risico te koppelen, legt u vast welke maatregel wordt ingezet om het risico te verminderen. Per koppeling selecteert u een implementatiestatus. Hiermee geeft u aan in welke fase de toepassing van de maatregel zich bevindt.
U kunt bij de koppeling ook een toelichting toevoegen. De implementatiestatus en toelichting zijn zichtbaar bij het risico en kunnen worden gebruikt bij een risicobeoordeling.
Stappen:
Ga naar Risico’s > Beheren > Beheersmaatregelen.
Selecteer de beheersmaatregel die u wilt koppelen.
Klik bovenaan het overzicht op Gekoppelde risico’s.
Klik op Risico koppelen.
Selecteer het risico.
Kies de implementatiestatus.
Voeg eventueel een toelichting toe.
Klik op Opslaan.
Een beheersmaatregel vanuit een risico koppelen
U kunt een beheersmaatregel ook rechtstreeks vanuit een risico aanmaken of koppelen. Deze werkwijze is geschikt wanneer u eerst het risico vastlegt en daarna bepaalt welke maatregelen nodig zijn om dit risico te verminderen. Beide werkwijzen leggen dezelfde koppeling tussen het risico en de beheersmaatregel vast.
Een beheersmaatregel verwijderen
Beschikbaar voor:
Hoofdkantoor, Maatschap en Vestiging
Toepasselijke permissies:
Risico’s beheren
Verwijder een beheersmaatregel wanneer deze niet langer wordt ingezet om risico’s te verminderen. Hiermee houdt u het overzicht beperkt tot maatregelen die nog binnen de organisatie worden gebruikt.
Let op:
Een beheersmaatregel kan aan één of meerdere risico’s gekoppeld zijn. Controleer vóór het verwijderen bij Gekoppelde risico’s of de maatregel nog wordt gebruikt. Het verwijderen kan gevolgen hebben voor deze koppelingen.
Stappen:
Ga naar Risico’s > Beheren > Beheersmaatregelen.
Selecteer de beheersmaatregel die u wilt verwijderen.
Klik bovenaan het overzicht op Verwijderen.
Bevestig het verwijderen door opnieuw op Verwijderen te klikken.
Beheersmaatregelen bij beschikbaar gestelde risico’s
Wanneer een hoofdkantoor een risico beschikbaar stelt, kan een vestiging eigen beheersmaatregelen aan dit risico koppelen. Hiermee kan de vestiging vastleggen welke lokale maatregelen worden ingezet om het risico te verminderen.
Beheersmaatregelen die door het hoofdkantoor zijn aangemaakt, dienen ter ondersteuning van het centrale risico. Een vestiging kan deze centrale maatregelen niet zelf beoordelen. Alleen lokaal aangemaakte beheersmaatregelen kunnen door de vestiging worden meegenomen in de eigen risicobeoordeling.
Tips & Best Practices
Benoem in de naam welke maatregel wordt uitgevoerd, zodat gebruikers de maatregel kunnen onderscheiden van andere maatregelen in het overzicht.
Werk bij een bestaande maatregel de naam bij in plaats van een nieuwe maatregel voor dezelfde toepassing toe te voegen. Hiermee voorkomt u dubbele maatregelen in het overzicht.
Leg bij iedere koppeling de actuele implementatiestatus vast, zodat bij het risico zichtbaar is in welke fase de toepassing van de maatregel zich bevindt.
Voeg bij de koppeling een toelichting toe wanneer de implementatiestatus zonder aanvullende context niet duidelijk maakt wat al is uitgevoerd.
Bekijk vóór het verwijderen de gekoppelde risico’s, zodat u kunt beoordelen welke risicokoppelingen door het verwijderen worden geraakt.
Veelgestelde vragen
Welke permissie heb ik nodig om beheersmaatregelen te beheren?
U heeft de permissie Risico’s beheren nodig.
Kan ik één beheersmaatregel aan meerdere risico’s koppelen?
Ja. U kunt een beheersmaatregel aan één of meerdere risico’s koppelen. Per risico legt u een implementatiestatus en eventueel een toelichting vast.
Kan ik een beheersmaatregel rechtstreeks vanuit een risico koppelen?
Ja. U kunt een bestaande beheersmaatregel vanuit een risico koppelen of daar een nieuwe maatregel aanmaken.
Kan ik een beheersmaatregel als concept opslaan?
Ja. Bij het toevoegen kunt u de beheersmaatregel publiceren of als concept opslaan om deze later verder uit te werken.
Kan een vestiging eigen beheersmaatregelen toevoegen aan een beschikbaar gesteld risico?
Ja. Een vestiging kan eigen beheersmaatregelen koppelen aan een risico dat door het hoofdkantoor beschikbaar is gesteld.
Kan een vestiging een centrale beheersmaatregel beoordelen?
Nee. Een vestiging kan alleen eigen, lokaal aangemaakte beheersmaatregelen meenemen in de risicobeoordeling.
Gerelateerde artikelen
Risico’s vastleggen en actueel houden
Risico’s beschikbaar stellen en verantwoordelijkheden beleggen
Risico’s beoordelen en de ontwikkeling volgen
De risicomatrix afstemmen op de organisatie
Hulp nodig?
Heeft u vragen over het vastleggen of koppelen van beheersmaatregelen? Neem dan contact op met onze helpdesk via support@equse.nl. Wij helpen u graag verder.